Баланс-2W: Отчетность ОФР и FATCA по форме 8966

  Баланс-2W: Отчетность ОФР и FATCA по форме 8966
Печать
Обнаружив в тексте ошибку, выделите ее и нажмите Ctrl + Enter

Баланс-2W: Отчетность ОФР и FATCA по форме 8966

Программа «Баланс-2W» позволяет подготовить отчет, представляемый российскими финансовыми организациями в Налоговую службу США (IRS) по форме FATCA 8966, уведомления организаций финансового рынка в ФНС России, а также отчет о финансовых счетах иностранных клиентов по Стандарту ОЭСР.

Заявка на приобретение

В «Баланс-2W» реализована возможность подготовки отчета о финансовых счетах иностранных клиентов по Стандарту ОЭСР для обмена такой информацией в рамках многостороннего Соглашения компетентных органов об автоматическом обмене финансовой информацией .

Подготовка отчета о финансовых счетах иностранных клиентов по стандарту ОЭСР позволяет осуществлять:

  • заполнение отчета с использованием справочников, фильтров-ограничителей доступных для ввода показателей и проверок корректности вводимых данных;
  • импорт сведений о счетах иностранных клиентов из Excel-файла специализированного вида;
  • транслитерация кириллических показателей в латиницу по стандарту ISO 9;
  • проверка отчета по контрольным соотношениям и форматно-логический контроль формируемого файла по схеме.
  • подготовка уточненных отчетов включает работу в экранной форме с полным составом данных и формирование файла отчета только с измененными данными;
  • формирование и подстановка при подготовке уточненных отчетов необходимых GUID-идентификаторов разделов.
  • формирование файла транспортного контейнера, содержащего файл с отчетом, подписанным квалифицированной электронной подписью для его передачи через сервис ФНС РФ «Отчет об иностранных клиентах по стандарту ОЭСР».

Программа позволяет также подготовить «уведомление об использовании права не представлять информацию по ранее заключенным договорам с клиентами-юридическими лицами с остатком средств менее или равным 250 тысяч долларов США в уполномоченный орган» в электронной форме по стандарту ОЭСР.

В «Баланс-2W» реализована также возможность подготовки отчетности по FATCA по форме 8966 в электронном виде, которым является XML-файл требуемого IRS формата версии 2.0. В программе «Баланс-2W» можно подготовить все типы отчетов FATCA 8966: первоначальный (original) отчет, включая нулевой (Nil), исправляющий (corrected), уточняющий (amended), аннулированный (voided). На первой вкладке экранной формы представлена подробная инструкция по заполнению таких отчетов.


Само заполнение формы FATCA 8966 в программе Баланс-2W ведется с использованием справочников, фильтров-ограничителей и проверок корректности ввода. Русифицированные таблицы разделов и всплывающие подсказки позволяют легко ориентироваться в лабиринте правил заполнения формы. Для существенного ускорения ввода и минимизации ошибок предусмотрена загрузка данных о клиентах и их счетах из корпоративных систем учета с помощью шаблонного файла MS Excel.
При отправлении исправленного или уточненного отчета в IRS, в отличие от отчетов в ФНС России, файл должен содержать только измененные данные. В программе Баланс-2W используется подход, когда последний отчет на экране представляет собой итоговый вариант, а программа сама формирует XML-файл с необходимой для отправки “разницей” в данных. Для архивного хранения пользователь всегда может получить печатную копию итогового варианта отчета.

Перед отправкой программа сама произведет проверку отчета по контрольным соотношениям, а также осуществит форматно-логический контроль файла. Для пользователей, самостоятельно подготовивших первоначальный отчет (xml-файл) в любом текстовом редакторе, имеется возможность загрузить его в программу, проверить на соответствие требуемому формату и наличие ошибок перед отправкой в IRS.

Согласно правилам IRS, отправка файла отчета FATCA должна осуществляться через Международный портал обмена данными (IDES), а подготовка файла возложена на самого отправителя. Программа Баланс-2W имеет отдельный специализированный модуль (см. программу формирования транспортного файла для передачи в электронном виде формы 8966 по FATCA в IRS через систему IDES.), который осуществляет формирование транспортного контейнера с обеспечением криптографической защиты информации. Заложенные алгоритмы формирования и проверки электронной подписи и шифрования сообщений соответствуют требованиям международных стандартов (RSA digital signature using the 2048-bit private key (SHA2-256 hash); AES-256-bit). В модуле предусмотрены необходимая проверка корректности входного файла и запоминаемые настройки путей хранения ключей, сертификатов и результата формирования. Для формирования  и проверки электронной подписи файла отчета FATCA 8966 подходит SSL-сертификат, который может быть изготовлен в Удостоверяющем Центре, авторизированном в налоговой службе IRS, т.е. такими SSl-сертификатами, как сертификаты Secure Site SSL и Secure Site with EV, выпускаемые компанией Symantec, и сертификатами SSL Web Server и SSL Web Server with EV, выпускаемыми компанией Thawte.

В модуле поддерживается обмен сообщениями с налоговой службой США, включая расшифрование и проверку подписи. Все поступающие сообщения об обнаруженных ошибках в отчете формализованы и переведены на русский язык.

Уведомления в ФНС должны представляться через сервис «Сообщение о клиенте-иностранном налогоплательщике» на сайте ФНС РФ. Через этот сервис можно передать только файл транспортного контейнера, содержащий файл с уведомлением, подписанный квалифицированной электронной подписью. Программа «Баланс-2W» позволяет сформировать такой файл транспортного контейнера в соответствии с установленными требованиями.

В программе «Баланс-2W» можно подготовить все четыре вида уведомлений в ФНС о клиентах – иностранных налогоплательщиках по формату 5.02:

  • уведомление организации финансового рынка о регистрации (изменении статуса, аннулировании регистрации, повторной регистрации) в иностранном налоговом органе (КНД 1114701);
  • уведомление организации финансового рынка в уполномоченные органы при выявлении клиента - иностранного налогоплательщика (КНД 1114702);
  • уведомление организации финансового рынка о получении запроса от иностранного налогового органа (КНД 1114703);
  • уведомление организации финансового рынка о направлении информации о клиентах иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган (КНД 1114704).

ФНС через этот же сервис направит квитанцию о приеме документа либо уведомление об отказе. Если направлена квитанция о приеме, то данные будут автоматически переданы в Росфинмониторинг и Банк России.

Ознакомиться с возможностями программы «Баланс-2W: Отчетность ОФР и FATCA по форме 8966» можно в базовом (бесплатном) режиме. По возникающим вопросам и вопросам приобретения ПО можно обращаться:

+7 (495) 988-49-76 доб. 421 Ефимович Анна

efimovich@oviont.ru

Дополнительно:

Инструкция по подготовке отчетности о финансовых счетах иностранных клиентов по стандарту ОЭСР

Памятка по началу работы с комплектом отчетности организаций финансового рынка в программе Баланс-2W

Подготовка и отправка уведомлений организаций финансового рынка и формы FATCA 8966 в программе «Баланс-2W»

Шаблон файла для импорта сведений в разделы II-IV формы FATCA 8966 программы Баланс-2W за 2017 г.

Программа формирования транспортного файла для передачи в электронном виде формы 8966 по FATCA в IRS через систему IDES

Порядок предоставления и заполнения электронной формы уведомлений по приложениям 1-4 к Постановлению Правительства Российской Федерации от  26.11.2015 №1267 «Об информационном взаимодействии между организацией финансового рынка и уполномоченными органами». Для версии 5.02.

04.07.2018 «Баланс-2W» для представления информации о финансовых счетах иностранных клиентов по стандарту ОЭСР

RSS — удобный способ получения свежих новостей с нашего сайта.


Подробнее о RSS

Подписка на новости:

  • - Новые версии
  • - Акции
  • - Вебинары

Интересные новости на ваш выбор.